个人风险自查报告(集锦10篇)。

随着日子一页一页地翻着，自己认真工作，有了很多难忘的经历，克服了很多困难。在经历过这段时间的辛苦奋斗后就可以对这一阶段的工作做总结。做好工作总结可以帮助提高自己的工作技巧。那么一篇优秀的工作总结要怎么才能写好呢？以下是76范文网(fw76.com)小编为大家特收集的“个人风险自查报告(集锦10篇)”供大家参考，希望能帮助到有需要的朋友。

个人风险自查报告 篇1

白云小学廉政风险防控“回头看”

自 查 报 告

为把廉政风险防范管理工作落到实处，更好地推动全校整体工作水平，按照《中共武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》（凉纪发〔2013〕51号）和《凉州区教育局转发中共武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》文件要求，我校认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我校廉政风险防控管理工作自查情况汇报如

一、成立廉政风险防控领导小组

我校高度重视廉政风险防控工作，建立健全了廉政风险防控管理机制，成立了以校长张玉德同志任组长的廉政风险防控工作领导小组，组织机构健全。[活动范文吧 WWw.nns88.Com]

二、构建廉政风险防控体系

我校制定了《廉政风险防控管理工作的实施方案》、建立健全了廉政风险防控责任分解表、网络体系、廉政风险防控管理权力清单登记表以及惩治和预防腐败体系基本框架等一系列的防控体系。

三、开展廉政风险防控管理工作宣传

坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线，利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识，使全体教师

处于廉政文化的氛围中，提高廉政观念。

学校领导积极开展廉政建设自查情况，了解教师的思想作风情况以更好地改进工作，严格实行责任追究制度，工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的追究体系，有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。

四、存在的问题

我校廉政风险防控管理工作领导小组对全体教师查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。

白云小学

2013年5月

个人风险自查报告 篇2

廉政风险点排查工作自查报告

✘✘✘党委：

✘✘✘党总支依照《中共 ✘✘✘纪律检查委员会关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件要求，为 ✘✘✘进一步增强廉政风险防控意识，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本和预防，健全预防职务犯罪工作的长效机制。把深入推进廉政风险点排查工作与贯彻落实《省委巡视巡察意见》、“三个年”活动、“三推”专项行动紧密结合起来。工作中，做到加强领导，精心组织，强化正面宣传引导，认真做好各个环节的工作，按步骤组织实施，认真抓好有针对性的岗位廉政风险教育，推进廉政风险防范工作稳步开展，确保廉政风险防范管理工作的各项举措得到有效贯彻落实。现将 ✘✘✘开展廉政风险点排查工作自查情况报告如下。

一、统一思想、提高认识。 ✘✘✘领导高度重视廉政风险防控体系建设工作，将此项工作列为年度党风廉政建设的重点，并与“两学一做”常态化制度化等工作有机地结合起来，对廉政风险排查点工作进行细化分解，明确了领导责任，将工作目标逐级细化到每一个领导、每一个机关部门，提出了具体的任务和要求，层层签订责任书，做到了责任明确，有人抓，有人管。

组织召开了 ✘✘✘廉政风险点排查工作会议，要求公园党员干部认真学习中央、省、管理局和局纪委相关会议和文件精神，深入理解开展廉政风险防控工作的重大意义、基本内容和方法步骤，切实增强开展廉政风险防控工作的自觉性和主动性，以坚定的信心、务实的态度、有力的措施、扎实的工作进一步加强廉政风险防控工作，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。制定了相关制度和推进措施，提高对开展廉政风险防控体系建设工作的认识，要求公园党员干部职工自觉抵制腐败思想，预防不正之风和奢侈浪费行为的发生。

二、排查风险，查摆问题。按照要求，结合 ✘✘✘廉政风险防控工作实际，先后印发了《 ✘✘✘廉政风险防控登记表》、《 ✘✘✘关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件，组织开展廉政风险点排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、审查廉政风险点。以工作岗位为点，以工作流程为线， ✘✘✘各部门、相关管护站职责权限入手，深入分级进行排查，做到查准、查清、查全、查透，着力实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。排查覆盖率100% 。

(一)对照岗位仔细查。对照岗位职责，依据廉政风险点排查职权目录表，查找单位、岗位、内设机构岗位三个层次的廉政风险点，评估划分“高、一般、低”三个等级的风险内容，制定“一对一”的防控措施，做出个人廉政承诺。

各部门、相关管护站廉政风险点由分管领导审定、签署意见，对廉政风险点查找不深入，不全面、不准确的，一律予以退回并重新梳理查找，切实保证风险排查质量。

(二)严格排查和自查。通过严格排查和自查自纠，公园各部门无违纪违规行为，无徇私舞弊，无不作为、乱作为、慢作为行为，无不坚持原则违规办事问题。未存在吃、拿、卡、要现象和履行承诺服务不到位问题。

(三)重点要抓好“五对照、五看、五防止、五做到”：

一是对照“依法规范职权”的要求，看职权清理是否彻底，外部、内部重要职权是否有遗漏，职权目录清理表填报是否规范，防止清理职权底子不清、边界不明等问题，做到权力名称准确、每项权力涉及领域准确、用权依据准确。

二是对照“规范权力流程”的要求，看权力运行流程图绘制是否优化，重要权力运行流程图是否绘制，权力是否按照流程图设计的流程行使运行，防止流程图繁简不一、内外不分、内容不全等问题，做到流程清晰、权责明晰、操作简约。

三是对照“查找廉政风险”的要求，看风险排查的范围(全员参与)是否到位，排查的重点是否突出，排查的程序是否规范，排查的内容是否全面，风险点的描述是否准确，防止避重就轻等问题，做到风险点查准查全查深，不留空白、不留死角、不留盲点。

四是对照“评定风险等级”的要求，看风险等级的评定是否合理，高一般低等级的划分是否结合风险点的关注度、影响力、涉及面及腐败行为发生几率，做到评定标准量化、防范重点明确、监管权限清晰。

五是对照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有针对性、可操作性，是否具体管用、切实可行，防止监控措施不严密、不完善、流于形式等问题，做到岗位职责完善、业务制度健全、工作流程规范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

四修定机制，落实措施。建立健全相关配套制度并抓好落实，大力开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育，不断增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。积极梳理制度、完善制度，力求制度覆盖每一处廉政风险，力争通过开展廉政风险点排查工作，建立健全廉政风险防控措施长效机制，真正使廉政风险防范管理工作在反腐倡廉建设中发挥重要作用。

五实施预警，动态管理。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过信访举报和案件分析等，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。结合本单位经济发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉建设的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加大对廉政风险的动态监控廉政风险防范管理工作。

坚持不断学习党风廉政建设有关规定，不断加强党性修养和党性锻炼，不断增强政治敏锐性和政治鉴别力，正确树立人生观、世界观、价值观。坚持党性原则，健全民主集中制。按照“集体领导、民主集中、个别酝酿”的精神，充分发扬民主集中制原则，不独断专行，做到大事讲原则、小事讲风格，经费支出、项目申报、人事工作调整等都通过班子会议研究决定。做到既行使好自己职权，又接受 ✘✘✘党员干部职工的监督。

下一步， ✘✘✘将继续落实局纪委的安排部署，扎实开展廉政风险点排查及动态管理工作，把风险消灭在萌芽状态，真正使“风险点”转化为“安全点”、“放心点”，不断推进 ✘✘✘反腐倡廉治理工作深入开展。

总之，通过近期廉政风险点排查工作的深入开展，干部 ✘✘✘的廉洁从政意识进一步得到增强，依法行政行为进一步得到规范，监督管理措施进一步得到加强和改进，努力形成行为规范、程序合法、制度健全、管理到位、廉洁高效，各项工作新局面起到了较好的推动作用，确保 ✘✘✘了各项工作健康发展和工作人员的健康成长。

个人风险自查报告 篇3

银行对外包业务风险自查报告

近年来，随着全球化和信息技术的快速发展，银行业务的复杂性和市场竞争的激烈性也在不断增加。在这种背景下，为了提高银行的运营效率和降低成本，越来越多的银行选择将非核心业务外包给外部服务商。然而，外包业务也伴随着一定的风险。为了及时发现和解决外包业务中可能存在的风险问题，银行会定期进行对外包业务风险的自查报告。以下是一份详细具体且生动的银行对外包业务风险自查报告。

一、外包业务的优势与风险

外包业务的优势在于能够提高银行的专注度和灵活性，降低成本，并使银行能够更好地应对市场竞争。然而，外包业务也带来了一系列风险，包括信息安全风险、合规风险、服务质量风险以及声誉风险。这些风险可能给银行带来重大损失，因此必须采取相应的措施进行管理和控制。

二、信息安全风险自查情况

在外包业务中，信息安全风险是最为重要和敏感的问题之一。因此，银行需要对外包服务商的信息安全措施进行自查。在本次自查中，银行首先对外包服务商的信息安全政策和制度进行了审查，并要求服务商提供其信息安全管理体系的相关证明材料。其次，银行进行了现场检查，对服务商的信息安全设施进行了全面评估，包括物理安全、网络安全和数据安全等方面的监控。最后，银行还进行了对外包服务商员工的培训和评估，确保他们了解并遵守相关的信息安全政策和操作规程。

三、合规风险自查情况

银行对外包业务的合规风险进行自查是为了确保外包服务商的业务操作符合法律法规和监管要求。在本次自查中，银行首先要求外包服务商提供其合规管理制度和相关证明材料，以确保其合规管理体系的完备性和有效性。其次，银行对外包服务商的合规风险进行了评估和核查，包括合同管理、资金清算和风险管理等方面的监控。最后，银行还对外包服务商的合规培训和考核进行了检查，确保其员工了解并遵守相关的法律法规和监管要求。

四、服务质量风险自查情况

外包业务的服务质量直接关系到银行的声誉和客户满意度。为了避免出现服务质量风险，银行在本次自查中重点关注了外包服务商的服务水平和投诉处理能力。银行首先根据服务协议和SLA（服务水平协议）对外包服务商的服务水平进行了评估，并进行了现场检查和客户满意度调查。其次，银行对外包服务商的投诉处理流程进行了审核，并通过模拟测试来评估其处理投诉的能力。最后，银行还根据客户的反馈和投诉情况对外包服务商的服务质量进行了综合评价和改进建议。

五、声誉风险自查情况

银行的声誉是其生存和发展的基石。为了避免外包业务带来的声誉风险，银行在本次自查中对外包服务商的合规性和服务质量进行了综合评估，并对其声誉管理措施进行了检查和改进。银行要求外包服务商提供其声誉管理制度和相关证明材料，并对其声誉管理流程和措施进行了评估。同时，银行还对外包服务商的声誉风险进行了监控和预警，及时发现和处理潜在的声誉风险问题，并提出相应的改进措施和建议。

通过以上的自查，银行对外包业务的风险问题能够得到及时发现和解决。这不仅有助于保护银行的利益和声誉，还能够提高银行的运营效率和降低成本。因此，银行将继续加强对外包业务的风险管理和自查工作，确保外包业务的顺利推进和持续发展。

个人风险自查报告 篇4

环境风险自查报告

主题: 公司环境风险自查及改进措施报告

一、引言

近年来，环境问题日益凸显，对企业经营活动产生了重要影响。为适应社会对环境保护的需要，本公司积极探索环境风险自查，以推动企业可持续发展。本报告旨在对公司环境风险进行自查，并提出改进措施，以减少对环境的负面影响。

二、环境风险识别

在自查过程中，我们发现了以下主要环境风险：

1. 生产过程中可能产生的废物处理不当导致环境污染；

2. 使用大量能源资源，造成能源浪费；

3. 潜在的水资源过度使用和污染风险；

4. 排放物对空气质量的潜在负面影响。

三、风险评估

针对以上环境风险，我们进行了风险评估，并对其可能带来的影响进行了分析。我们认识到这些风险可能导致企业形象受损、产能下降、法律风险增加等负面后果。同时，这些风险也与员工健康和社会可持续发展密切相关，对公司的长期发展产生重要影响。

四、改进措施

基于风险评估的结果，我们已经制定了以下改进措施来减少环境风险并提高公司可持续发展水平：

1. 废物管理：建立完善的废物管理流程，包括分类、储存、运输和处理等环节的规范操作，并与合格的废物处理公司合作，确保废物得到合理处置。

2. 能源管理：制定节能目标，优化工艺流程，减少能源的消耗，并鼓励员工节约用电和用水。

3. 水资源管理：加强对水资源的管理，确保使用水资源的合理性和高效性，并开展定期检测和监测工作，防止水源污染和过度使用。

4. 排放控制：加强排放物监测，确保达到国家标准，并引入先进的净化设备，以减少对空气质量的负面影响。

5. 培训和宣传：加强对员工的环境意识培训，提高员工的环保意识，促进环保文化的建立。

五、监测与评估

为了监控改进措施的执行情况和效果，我们将建立一套完善的监测与评估机制，定期跟踪和分析环境数据，评估改进措施的有效性，并根据评估结果进行调整和改进，以确保环境风险始终得到有效控制。

结论

环境风险是目前企业发展中面临的重大挑战之一，对公司形象、竞争力和可持续发展具有重要影响。通过自查和改进措施的实施，我们将有效减少企业对环境的负面影响，增强公司的环境管理能力和社会责任感。我们相信，只有积极应对环境风险，才能促进企业的可持续发展和社会的繁荣稳定。

个人风险自查报告 篇5

环境风险自查报告

一、引言

环境保护是当今世界面临的巨大挑战之一，对企业来说，环境风险自查是确保在生产经营过程中符合环境法规和标准的关键步骤。本报告旨在通过对现有环境管理措施的自查和评估，提供一个全面的环境风险概况，以及针对发现的问题提出改进措施。

二、环境管理系统

1. 现有环境管理政策和目标

公司已明确了环境管理政策，并制定了相应的环境目标，以确保在生产经营过程中最大限度地减少对环境的影响。然而，在实际操作中，仍然存在一些问题，需要进一步改进。

2. 环境管理组织和责任

公司设立了环境部门，并委派了专门的人员负责环境管理工作。然而，环境管理人员的培训和意识仍然需要加强，以确保其能够有效地履行责任。

3. 环境监测和评估

公司进行了一定的环境监测和评估工作，但侧重于对废水和废气的监测，对污染物的监测和评估还不够全面。此外，公司需要建立更加科学和规范的环境监测和评估体系。

4. 废物管理

公司已建立了废物管理制度，并对废物进行了分类和储存，但还存在一些问题，如废物的处理方式不够科学和环保、废物储存区域的设置不符合标准等。

5. 环境培训和意识

公司开展了一些环境培训活动，并鼓励员工参与环境保护行动。然而，公司还需要加强环境教育力度，提高员工对环境保护的意识和责任感。

三、环境风险评估与分析

1. 水污染风险

在生产过程中，公司存在一些可能导致水污染的风险，如废水未经处理直接排放、生产过程中的泄漏等。因此，公司需要进一步加强废水处理设施的建设和维护，以确保废水达标排放。

2. 大气污染风险

公司存在一定程度的大气污染风险，例如废气排放、固体废物焚烧等。公司需要加强对废气的监测和控制，确保废气排放符合环境法规和标准。

3. 土壤和地下水污染风险

公司的生产活动可能导致土壤和地下水污染，主要原因包括废物堆放和储存方式不当、化学品泄漏等。因此，公司需要加强对土壤和地下水的监测和管理，防止污染的发生和扩散。

四、改进措施

1. 加强环境管理人员的培训和意识，提高其环境技术和管理水平，确保能够有效地履行环境管理职责。

2. 建立更加科学和规范的环境监测和评估体系，对污染物进行全面监测。

3. 完善废物管理制度，确保废物的分类、储存和处理符合环境法规和标准。

4. 加强环境教育力度，提高员工对环境保护的意识和责任感。

5. 加强废水处理设施和废气控制设施的建设和维护，确保废水和废气排放符合环境标准。

6. 加强对土壤和地下水的监测和管理，防止污染的发生和扩散。

五、结论

通过本次环境风险自查，公司发现了一些环境管理方面的问题，并提出了相应的改进措施。公司将按照改进措施进行整改，并持续改进环境管理工作，确保在生产经营过程中最大限度地减少对环境的影响，履行企业社会责任。同时，公司也将加强与相关部门的沟通与合作，共同推进环境保护工作的落实。

个人风险自查报告 篇6

自查报告

按照支行关于每个网点每季度开展案件风险自查，并在季末上传案件风险自查报告的要求，营业部立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，对我网点进行了认真细致的全面检查，现将自查情况汇报如下：

一、柜员卡管理方面：

1、让全体柜员认真学习规章制度，让所有柜员办事有章可

寻，明确了岗位责任制。

2、对柜员休假进行了报批备案制度，对柜员休息超过三天的对柜员进行了休假离职处理。

二、印章、重要空白凭证管理方面：

1、业务印章的使用、保管、交接严格按照印章管理规定进行

操作，经检查没有发现业务印章混用现象，能够做到人离开印章入箱保管，下班后入库保管。

2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记

簿进行逐份登记。经检查重要空白凭证安要求入库专人保管，实物与系统数据一致。领用有登记领用柜员签字。

3、印、证指定专人分管分用，不存在重要空白凭证或其他空

白凭证上预先加盖印章现象。

三、查库制度方面：

1、按规定对网点进行查库、碰库。运营主管按要求进行了每日验箱、每月查库并做好相关记录；网点负责人按照要求做到每季查库且做有记录。

2、大库及柜员钱箱不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、等抵库现象。

3、能够按照现金管理制度执行。检查中未发现柜员钱箱超限额现象，主出纳能够及时对柜员现金进行调配及保证了营业正常现金使用又保证了日常现金安全。

个人风险自查报告 篇7

信贷风险自查报告

引言：

信贷风险是金融行业中一项重要的问题，对于金融机构及社会经济的稳定发展具有重要影响。因此，每家金融机构都应重视信贷风险，并进行自查来减少可能的风险。本篇文章将介绍信贷风险自查报告的内容，包括风险评估和预测、风险控制措施和风险管理的需求。

一、风险评估和预测

在信贷风险自查报告中，首先需要进行风险评估和预测。通过分析历史数据和当前市场的情况，金融机构可以对不同类别的借款人进行评估，了解其还款能力和潜在风险。同时，通过使用风险预测模型，可以预测未来可能出现的风险情况，为金融机构制定风险管理策略提供参考。

二、风险控制措施

在自查报告中，金融机构需要详细列出已经实施和将要实施的风险控制措施。这些措施可以分为两个方面：内部控制和外部控制。内部控制包括完善的风险审查和信贷审批程序、订立明确的信贷政策和流程、加强内部风险监控等。外部控制则包括外部评级和第三方风险管理机构的合作，以提高对借款人的信贷质量把控能力。

三、风险管理的需求

信贷风险自查报告还需要分析当前行业和市场的风险管理需求。通过对宏观经济情况、政策变化和金融市场的分析，金融机构可以了解行业内可能影响信贷的风险因素，并提前调整风险管理策略。此外，需要关注国内外经济环境、货币政策和市场竞争等因素，以及利率的变化对贷款利率和还款能力的影响，帮助机构制定灵活的风险管理方案。

四、结论

信贷风险自查报告是金融机构内部重要的风险管理工具，通过对风险评估和预测、风险控制措施以及风险管理的需求的详细分析，可以帮助金融机构减少信贷风险，保障自身的良性发展。同时，这也为监管机构提供了监督和评估的基础，从而维护金融市场的稳定和金融环境的安全。

总结：

信贷风险自查报告的撰写需要对风险评估和预测、风险控制措施和风险管理的需求进行详细阐述。通过对历史数据和市场情况的分析，金融机构能够了解可能存在的风险，并采取相应的措施进行控制。此外，对当前行业和市场的分析也有助于机构了解风险管理的需求，以做出合理的调整和决策。通过有效的信贷风险自查报告，金融机构能够更好地管理风险，确保经营的稳定和可持续发展。

个人风险自查报告 篇8

****支行

经营风险自查报告

省行：

根据省行及银监局《关于对全省银行业机构经营风险状况开展大检查的紧急通知》要求，我行成立自查工作领导小组，组织有关人员针对支行实际情况，制定检查方案，对2006年以来的经营风险状况进行全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、检查工作领导小组成员

组

长：

副组长：

组

员：

二、检查的主要内容及范围

2006年1月1日-2007年3月末的会计、结算、现金管理方面、信贷资产方面、财务会计方面、国际业务方面。

三、检查方式

主要采取调阅会计、信贷档案，抽查会计传票和帐簿与现场检查相结合方式。

四、检查情况

按照省行及银监局下达的检查工作要点和省行营业部下达的自查工作方案要求，对照我行的具体情况，主要对本

外币、会计结算、信贷资产、财务会计等方面进行自查。

总体来看，我行能够按照人民银行批准的业务经营范围合规开展业务，在办理业务过程中，无违反国家法律法规，危害国家和公众利益的现象发生，各部门在制定相关的岗位职责和内控制度时，均符合上级行和银行监管部门的相关要求，无抵触条款。在会计结算方面：支行营业厅按照省市行的业务管理要求和相关制度制定本行的内控管理制度和审批制度，遵循“统一管理，逐级审批”原则，对各项业务，尤其是大额现金、转账业务、冲抹账业务、查询冻结、扣划业务、开销户业务等风险业务及审批授权制度做到逐级审核，层层把关。在日常办理各项业务时，严格遵守“支付结算制度”、“联行制度”、“人民银行结算账户管理办法”和“中国农业银行会计结算制度和现金制度”，保证每笔业务合法合规；在信贷资产方面，组织客户经理部、信贷管理部相关人员落实新贷款规则及《商业银行法》《担保法》、《贷款通则》、《商业银行实施统一授信制度索引》、《商业银行授权、授信管理暂行办法》等法律法规，强化贷前调查的尽职性，贷时审查的审慎性，贷后管理的有效性；在财务会计方面：支行按上级行规定，及时编报财务计划，并经有权部门审批后执行；在费用开支方面，执行“一支笔”审批制度，严格将费用开支控制在上级行核批的费用指标内。对各项营业收入、成本与费用，各项资产减值准备的计提，按照国家有关法律法规和上级行

的制度规定及时提起，无虚报利润，虚增收益的现象。在国际业务方面，支行始终按照国家外管政策的要求，合规经营，无超范围，超权限办理业务现象存在，国际业务部门制定内控制度和岗位责任制，对售付汇业务、结汇业务、开证业务设立二级审批，做到互相监督，互相制约，保证外币业务健康稳健的发展。

在此次检查中，也发现存在一些问题：

1、会计结算现金管理方面

（1）抹账程序操作有误，存在逆程序操作现象：

2006年1月5日**记账传票抹账，1c0b003记账传票重记；

2006年6月1日1c0h00传票重记，1c0h00抹账。

（2）部分柜员未坚持“一日三碰库（箱）”制度

1c06柜员11月8日和11月10日各少1次碰库。

（3）柜员休假，短期离职，现金箱余额未清零。

（4）对账单回收率较低，未达标准，且贷款户一直未发放对账单。

（5）未按规定设置安全金库：未为储蓄柜员配置备用金库，日间办理业务时，将备用金库堆放在柜台下的安全隐藏台内。

（6）未按规定设置计算机设备定期检查和报废登记簿。

（7）自律监管工作内容涉及面不全，且未使用统一制

式监管登记簿。

2、在财务会计方面

（1）长期国家债券（国债）未按季计提利息，计入当期长期投资收益。

（2）工资发放未通过应付工资科目核算。

（3）财务传票章戳不全，记载不规范。

（4）2006年未按规定设立低值易耗品使用保管台账。

（5）2006年1月-11月末，长期待摊费用余额11400元，未按季摊销。

3、在国际业务方面

（1）结售汇敝口头寸超限额，2006年9月4日美元结售汇科目余额为73294。79元，超省行规定限额。

（2）保证金帐户使用不规范，****化工有限公司及其项目部开立的信用证保证金帐户在2006年1月1日-12日期间办理过人民币结算业务。

4.信贷方面

2006年至2007年3月，**支行信贷部门发生公司类贷款业务

笔，其中新增贷款5笔，转贷业务1 笔。承兑汇票业务1笔（已收回），小额质押贷款

笔。

至2007年3月支行信贷总额

万元。按五级贷款分类管理；正常类贷款

万元，关注类贷款

万元，次级类贷款

万元，可疑类贷款

万元，损失类贷款

万元。

下面把2007年业务经营管理检查中信贷自查阶级的工作及发现的问题汇总如下：

1、核实支行全部信贷资产质量通过检查核对2006年末及2007年3月项目电报，会计报表于信贷资产质量监测表中统计的贷款质量的数据一致，贷款形态调整基本上及时准确合规，借新还旧符合人民银行的有关规定。

2、信贷业务流程进行内控检查

2006年至2007年3月，支行按上级行要求对所辖的客户信用评级共计

笔，经查无人为调高客户信用等级的行为。客户统一授信制度能够贯彻执行，支行信贷各环节管理中，包括信贷调查、审查、审议、审批，发放、贷后管理中实行审贷岗位分离，定期召开贷审会，向上级行实行备案或报备，执行了主责任人制。

贷款中发现：

(1）贷款调查中贷前人行咨询系统查询不及时，一部分贷款出现漏查，晚查的问题。

（2）贷款档案尚待规范。档案交接不规范，档案归档过程中或缺档案管理员签章、或缺移交人、监交人的签章，大部分档案未打页码。

（3）个别贷款监管不到位，对企业的经营、生产资金流向等情况了解肤浅，贷后检查材料过于简单，流于形式。

经过10余天的突击检查，支行本着实事求是的工作态

度，对2006年以来信贷、财务工作的各个环节进行清理，充分暴露支行工作中所存在的问题，依据相关文件规定，对贷款发放的程序，贷款的调查，审查、审批、贷后等方面以及信贷的授权、授信、审批权限等进行一一检查，支行将本着边查边改的原则，对支行能够解决的问题自行解决，支行解决不了的问题请示报告研究解决的办法。我们继续组织全体相关人员学习省市行的有关文件，对照规则找不足、改错误，为今后的业务经营管理的正规化打下良好的基础。

年月日

个人风险自查报告 篇9

环境风险自查报告

一、引言

自然环境作为人类生存和发展的基础，对于维护人类的健康和可持续发展至关重要。然而，随着人类活动的不断扩张和工业化进程的加快，环境风险问题也日益凸显。为了更好地落实企业的环境保护责任，我们进行了一次环境风险自查，并撰写了此报告，以便及时发现问题并采取相应的措施。

二、自查目的

环境风险自查的目的是为了评估企业的环境风险状况，并针对发现的风险问题制定相应的应对措施，从而保护员工的健康、维护环境的稳定与安全。

三、自查内容

本次环境风险自查主要包括以下方面的内容：

1. 水环境风险

通过检查企业的废水处理设施和排放情况，评估其对周边环境的潜在影响，并检查是否存在违规排放的情况。

2. 大气环境风险

对企业的烟气排放进行检查，评估是否存在超标排放的情况，并检查企业是否完善了大气污染防治设施。

3. 噪声环境风险

检查企业的设备运行噪声、员工作业噪声等，评估是否存在超标噪声污染，并采取相应的声音防护措施。

4. 废物处理风险

检查企业的废物处理方式和废物分类工作，评估是否存在废物处理不当的情况，并提出相应的改进意见。

5. 土壤污染风险

评估企业的土壤环境质量，检查是否存在土壤污染，以及废弃物的存储和处置情况。

四、自查结果及风险评估

根据本次自查，我们得出了以下的结论：

1. 水环境风险评估：企业的废水处理设施完善，并成功达到国家排放标准，未发现违规排放的情况。

2. 大气环境风险评估：企业的烟气排放符合国家标准，无超标污染源。

3. 噪声环境风险评估：企业的噪声污染控制较好，未发现超标噪声源。

4. 废物处理风险评估：企业的废物处理方式规范，废物得到妥善处置。

5. 土壤污染风险评估：企业的土壤环境质量良好，未发现土壤污染的情况。

五、应对措施

虽然本次风险自查结果较好，但我们仍将进一步加强环境管理，包括：

1. 定期维护和检修污染治理设施，确保其正常运行。

2. 加强培训，提高员工对环境保护意识的重视，加强环境责任意识。

3. 严格按照相关法律法规执行，做到合规生产。

4. 不断改进废物处理方式，减少废物产生，并推广循环经济的理念。

六、结论

通过本次环境风险自查，我们发现企业在环境风险管理方面取得了一些成果，但也存在一些改进的空间。我们将进一步加强环境管理，提高全体员工的环境保护意识，全力打造绿色、环保的企业形象，为可持续发展做出积极贡献。

七、附录

自查过程中的相关材料和记录

个人风险自查报告 篇10

根据卫生局安全生产会议精神要求，结合实际情况，我院及时召开会议，周密部署各项工作，在全院内开展安全医疗大检查工作。现将自查情况总结如下：

由院长召开主管领导及科室会议，将院内重点科室，重点岗位进行检查，主管领导亲自到岗进行现场查看，并教育职工人人做好安全工作，以免意外事故的发生，消除影响医疗安全的隐患。

院办公室对全院进行了一次彻底检查，包括各项安全生产规章制度制定及落实情况。用电及消防情况，易燃、易爆、麻毒药品等危险品管理以及医疗安全管理等项目，具体情况如下：

领导责任制落实情况良好，成立了由卫义能院长、科主任为成员的安全生产领导小组，值班人员到位，各项规章制度健全。

落实了医疗安全的各项核心制度，急危重症患者的抢救措施到位。医疗安全的各项硬件设施完善，供应室、手术室等科室设施建设规范。医疗废物处理的各项规章制度健全，处理方式符合标准，做到了有专人管理并责任到人。

针对可能发生的突发公共卫生事件和灾害事故，制定了相关应急处理预案，成立了医疗卫生应急救援队伍，保持通讯畅通，建立医疗救援、卫生防疫等应急物资储备。

建立了突发事件应急预案，完善了治安保卫和消防职责、工作制度，人员和经费落实到位。重点要害科室的防护监控措施严密。

1、部分电线路老化，个别科室部分开关及电器损坏，存在隐患。

2、消防基础设施建设不完善，灭火器材配备不到位。

3、水井未设置安全防护装置，门诊综合楼建设现场未设置防护设施和安全标识。

我院通过这次安全生产自查和整改活动发现了我院安全生产的薄弱环节，我们将采取过硬措施积极整改，以防止各类安全事故的发生。对发现存在的安全隐患限制在20xx年10月10日前整改完毕，到时安全生产领导小组将现场检查，对限期不改者或整改不到位者将严肃追究相关责任人的责任。